為貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)的決策部署,大力推進(jìn)監管轉型,根據全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )和國務(wù)院的有關(guān)決定,中國證監會(huì )就取消4項行政審批事項及7項行政審批中介服務(wù)事項發(fā)布公告。
取消的4項行政審批事項包括:“公募基金管理人的法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負責人和從事合規監管的負責人的選任或者改任審批”,“證券交易所與境外機構重大合作項目、證券登記結算機構重大國際合作與交流活動(dòng)、涉港澳臺重大事項審批”,“境外證券交易所駐華代表機構審批”,“其他期貨經(jīng)營(yíng)機構從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格審批”。自全國人民代表大會(huì )常務(wù)委員會(huì )和國務(wù)院有關(guān)決定發(fā)布之日起,中國證監會(huì )及其派出機構不再受理行政相對人提起的有關(guān)申請,已受理的不再審理。
證監會(huì )取消4項行政審批事項
取消的7項行政審批中介服務(wù)事項包括:“出具保薦機構審計報告”,“出具公募基金管理公司設立、公募基金管理人資格法律意見(jiàn)書(shū)”,“出具基金托管人資格法律意見(jiàn)書(shū)”,“出具公募基金管理公司變更重大事項法律意見(jiàn)書(shū)”,“出具基金服務(wù)機構注冊法律意見(jiàn)書(shū)”,“出具證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、增加注冊資本且股權結構發(fā)生重大調整、減少注冊資本、變更持有5%以上股權的股東、實(shí)際控制人、變更公司章程重要條款及合并、分立法律意見(jiàn)書(shū)”,“出具期貨公司合并資產(chǎn)評估報告”。自國務(wù)院有關(guān)決定發(fā)布之日起,不再作為相應行政審批事項的受理條件。
為做好取消上述行政審批事項及行政審批中介服務(wù)事項的銜接工作,中國證監會(huì )對加強后續監管做出了部署,在公告中明確了相關(guān)事項取消的后續管理方式和工作安排。中國證監會(huì )將根據審慎監管原則,通過(guò)制定管理規范和標準,完善監管手段,加大事中檢查、事后稽查處罰力度,進(jìn)一步加強對投資者的保護和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監督和管理。