證券從業(yè)資格證書(shū)是進(jìn)入證券行業(yè)的必備證書(shū),是第一道門(mén)檻。過(guò)了這個(gè)門(mén)檻,你才能夠被證券公司和金融機構聘用。它是進(jìn)入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會(huì )計公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門(mén)的重要參考,也是個(gè)人財商水平的一個(gè)體現和個(gè)人進(jìn)行投資獲利的知識工具。那么,證券從業(yè)資格證書(shū)如何進(jìn)行管理呢?一起來(lái)看下文:

  依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細則(試行)》和《證券經(jīng)紀人執業(yè)注冊登記暫行辦法》,協(xié)會(huì )對取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員每?jì)赡赀M(jìn)行一次年檢;對取得證券經(jīng)紀人證書(shū)的從業(yè)人員每一年進(jìn)行一次年檢。 協(xié)會(huì )每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作,通常從當年第三季度開(kāi)始至當年12月31日結束,歷時(shí)半年。

  1、年檢內容

  (一)檢查各機構執行《辦法》及《細則》的情況。機構應對人員的執業(yè)注冊情況進(jìn)行自查,及時(shí)發(fā)現違反從業(yè)人員資格管理有關(guān)規定的情況并予以整改,做好業(yè)務(wù)人員的執業(yè)注冊申請、變更和執業(yè)信息備案工作。協(xié)會(huì )要求機構應在完成自查后,向協(xié)會(huì )提交從業(yè)人員管理報告。

  (二)檢查從業(yè)人員持續符合執業(yè)注冊要求的情況。從業(yè)人員參加后續職業(yè)培訓是否達到規定學(xué)時(shí),是否發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規的情形,以及遵守執業(yè)行為準則和職業(yè)道德的基本情況。

  2、年檢費用

  執業(yè)證書(shū)申請及年檢等相關(guān)費用由機構向協(xié)會(huì )統一支付。

  3、年檢變更注冊

  年檢期間,協(xié)會(huì )照常受理從業(yè)人員變更執業(yè)機構的申請,一旦協(xié)會(huì )受理了變更申請,其年檢程序將被終止。變更注冊完成后,需重新進(jìn)行年檢。從業(yè)人員可選擇先完成年檢再進(jìn)行變更注冊,或變更注冊完成后,及時(shí)進(jìn)行年檢。

  4、機構變更

  按照一般的競業(yè)禁止原則,從業(yè)人員不得同時(shí)在兩家同業(yè)機構執業(yè)。因此從業(yè)人員變更執業(yè)機構前,必須在原機構將離職手續辦理完畢,且應確認機構為其提交離職備案信息。 對于原機構已做離職備案新機構提交的執業(yè)注冊變更申請,協(xié)會(huì )予以受理;對于原機構未做離職備案新機構提交的執業(yè)注冊變更申請,協(xié)會(huì )暫時(shí)不予受 理,但系統會(huì )在 “備案公示查詢(xún)”中做出提示,各機構資格管理人員應經(jīng)常查看此欄目,并及時(shí)為已離職人員辦理離職備案。待原機構為離職人員報備相關(guān)信息后,協(xié)會(huì )對新機構提 交的變更申請予以受理。 如果離職人員與機構存在糾紛或其他因素機構不能為其辦理離職手續的,機構應向協(xié)會(huì )做出書(shū)面情況說(shuō)明。

  5、證書(shū)注銷(xiāo)

  取得執業(yè)證書(shū)的人員,連續三年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū);重新執業(yè)的,應當參加協(xié)會(huì )組織的執業(yè)培訓,并重新申請執業(yè)證書(shū)。執業(yè)人員連續三年不在機構從事證券業(yè)務(wù)的,受到刑事處罰的,被市場(chǎng)禁入的,因違法或違紀行為被機構開(kāi)除的,以及違反職業(yè)道德的,由協(xié)會(huì )注銷(xiāo)其執業(yè)證書(shū)。 被中國證監會(huì )依法吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì )注銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì )可在3年內不受理其執業(yè)證書(shū)申請。

  在此提醒各位小伙伴,獲取證券從業(yè)資格證書(shū)以后,一定要注意按時(shí)年檢,沒(méi)有獲得證券從業(yè)資格證書(shū)的小伙伴,抓緊時(shí)間備考。<<<2018證券備考資料領(lǐng)取