關(guān)于實(shí)施《基金從業(yè)人員管理規則》有關(guān)事項的規定
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)協(xié)會(huì ))根據《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )章程》制定了《基金從業(yè)人員管理規則》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理規則》),并于發(fā)布之日起施行?,F就實(shí)施《管理規則》有關(guān)事項規定如下:
 
01關(guān)于從業(yè)資格注冊與考試科目
 
基金從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格應當通過(guò)基金從業(yè)資格考試,按照其從事的基金業(yè)務(wù)類(lèi)型對應的考試科目組合具體如下:
 
(一)從事公募基金管理、證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理(股權除外1)、證券類(lèi)私募基金管理、基金托管、各類(lèi)證券類(lèi)基金服務(wù)業(yè)務(wù)2的從業(yè)人員,應當通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)科目一)和科目二《證券投資基金基礎知識》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)科目二)。
 
(二)從事各類(lèi)非證券類(lèi)私募基金管理業(yè)務(wù)的從業(yè)人員,應當通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一和科目二、或科目一和科目三《私募股權投資基金基礎知識》??荚嚳颇拷M合對照表詳見(jiàn)附件 1。
 
 
02關(guān)于資格注冊協(xié)會(huì )規定的認可情形
 
根據國家有關(guān)政策及安排、中國證監會(huì )及協(xié)會(huì )的規定,通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一并具備下列條件之一的,可以認定為符合基金從業(yè)資格注冊條件:
 
(一)公募基金管理人的董事長(cháng)、高級管理人員以及其他從事業(yè)務(wù)管理工作的董事、監事,公募基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級管理人員具備與中國證監會(huì )簽署《證券期貨監管合作諒解備忘錄》的國家(地區)基金或資產(chǎn)管理、基金銷(xiāo)售等相關(guān)從業(yè)資格,或者執業(yè)所在國家(地區)不要求具備相關(guān)從業(yè)資格,但最近五年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷(xiāo)等業(yè)務(wù)的。
 
(二)私募基金管理人的高級管理人員,已通過(guò)證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試,或者取得注冊會(huì )計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格,或者擔任境內上市公司董事、監事及高級管理人員等的,或者最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規模 1000 萬(wàn)元以上的。
 
(三)通過(guò)證券從業(yè)資格相關(guān)資格考試或者完成證券業(yè)從業(yè)人員登記的。
 
(四)在內地從事基金業(yè)務(wù)的香港專(zhuān)業(yè)人員,持有香港證監會(huì )頒布的第4(就證券提供意見(jiàn))/9(提供資產(chǎn)管理)類(lèi)金融牌照的。
 
(五)在內地從事基金業(yè)務(wù)的臺灣同胞,已獲取臺灣證券投信投顧業(yè)務(wù)員、證券投資分析人員、證券商高級業(yè)務(wù)員、信托業(yè)業(yè)務(wù)人員或高級金融管理師(AFMA)資格的。
 
(六)經(jīng)北京市、上海市、海南省、重慶市及杭州市、廣州市、深圳市行政區域內的基金管理人、基金托管人或基金服務(wù)機構聘用,且在上述區域內從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的境外專(zhuān)業(yè)人才,已具備境外基金相關(guān)從業(yè)資格的。
 
具備上述條件之一,由所在任職機構向協(xié)會(huì )申請注冊基金從業(yè)資格時(shí)應當提供相關(guān)資格證書(shū)、證明,或者基金托管人、基金服務(wù)機構出具的最近三年的資產(chǎn)管理規模證明。
 
協(xié)會(huì )將根據行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要,酌情增加或者調整符合基金從業(yè)資格注冊條件的認可情形。
認可情形對照表詳見(jiàn)附件 2。
 
 

 
公式總結
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 科一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范
 
 科二《證券投資基金基礎知識》
  
科三《私募股權投資基金基礎知識》
 
 
 
 
 一、《法律法規與綜合能力》
 
二、個(gè)人貸款
 
三、個(gè)人理財
 
四、公司信貸
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