“持有證券從業(yè)資格證,參加基金從業(yè)資格考試是不是能免考一門(mén)?”

 
基金從業(yè)資格考試免考一門(mén)主要是針對私募高管,非私募基金高級管理人員即使持有銀行從業(yè)等金融相關(guān)資格考試證書(shū),也是不能免考一門(mén)的。
 
根據中國基金業(yè)協(xié)會(huì )2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答》
 
符合一定條件的私募股權從業(yè)人員只需通過(guò)科目一考試即可獲得從業(yè)資格認定。
 
 具體有哪些免考條件呢? 
 
(1) 最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù),且管理資產(chǎn)年均規模1000萬(wàn)元以上;
 

(2) 已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目)、期貨從業(yè)資格、銀行職業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等金融相關(guān)資格考試;
或取得注冊會(huì )計師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評估師資格;
或擔任上市公司董事、監事及高級管理人員等;
 
符合上述條件之一的私募基金高級管理人員,由所在機構或個(gè)人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )提交基金托管人(的托管部門(mén))或基金服務(wù)機構出具最近三年的資產(chǎn)管理規模證明,或相關(guān)資格證書(shū)或證明,將上述申請資格認定的相關(guān)材料以電子版的形式通過(guò)私募基金登記備案系統資格認定文件上傳端口報送。
 
符合以上要求并提交材料通過(guò)審核后的私募基金從業(yè)高管即可獲得基金從業(yè)免考一門(mén)的資格。
 
其他不符合的考生則需按要求完成基金從業(yè)科目一和科目二或科目三的考試才具有基金從業(yè)資格。
 

基金考試全章節重點(diǎn)總結

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第一章(平均分值:5難易度:中)

金融與居民理財;金融市場(chǎng)的分類(lèi)、構成要素、監管;
金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理;資產(chǎn)管理的本質(zhì);
資產(chǎn)管理行業(yè);我國資產(chǎn)管理行業(yè)概況;各類(lèi)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介;
我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題;促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規范健康發(fā)展的方法;
投資基金的定義、主要類(lèi)別;
 

第二章(平均分值:8難易度:中)

證券投資基金的概念、特點(diǎn)、與其他金融工具的比較、運作、參與主體、運作關(guān)系;
契約型基金與公司型基金;基金財產(chǎn)的獨立性;封閉式基金與開(kāi)放式基金;
傘型基金;證券投資基金的起源與早期發(fā)展、在美國及全球的普及性發(fā)展;
全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn);中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程;
基金業(yè)在金融體系中的地位與作用;
 

第三章(平均分值:9難易度:中)

基金分類(lèi)的意義;證券投資基金的分類(lèi)標準及介紹;證券投資基金分類(lèi)的實(shí)踐;
股票基金在投資組合中的作用;股票基金與股票的區別;股票基金的類(lèi)型;
債券基金在投資組合中的作用;債券基金與債券的區別;債券基金的類(lèi)型;
貨幣市場(chǎng)基金在投資組合中的作用;貨幣市場(chǎng)基金的投資對象與貨幣市場(chǎng)工具;
貨幣市場(chǎng)基金的支付功能;美國貨幣市場(chǎng)基金的產(chǎn)生和發(fā)展;中國貨幣市場(chǎng)基金的發(fā)展;
混合基金在投資組合中的作用;
混合基金的類(lèi)型;避險策略基金的前身、投資策略、類(lèi)型、分析;
ETF的特點(diǎn)、類(lèi)型與套利交易;ETF與LOF的區別;ETF聯(lián)接基金;
QDⅡ基金概述、在投資組合中的作用、投資對象;
分級基金的基本概念、特點(diǎn)、分類(lèi)、規位;
基金中基金的概念與特點(diǎn)、運作規范、類(lèi)型、在海外的起源與發(fā)展觀(guān)狀
 

第四章(平均分值:12難易度:中)

基金監管的概念、特征、體系、目標、基本的原則;
政府基金監管機構:中國證監會(huì );
基金行業(yè)自律組織:基金業(yè)協(xié)會(huì );
證券市場(chǎng)的自律管理者:證券交易所;
對基金管理人的監管;對基金托管人的監管;對基金服務(wù)機構的監管;對基金公開(kāi)募集的監管;對公開(kāi)募集基金銷(xiāo)售活動(dòng)的監管:對公開(kāi)募集基金投資和交易行為的監管;對公開(kāi)募集基金信息披露的監管;基金份額持有人及基金份額持有人大會(huì );非公開(kāi)募集基金的基金管理人登記;對非公開(kāi)募集基金募集行為的監管;對非公開(kāi)募集基金運作的監管
 

第五章(平均分值:9難易度:中)

道德;職業(yè)道德;守法合規;誠實(shí)守信;專(zhuān)業(yè)審慎;客戶(hù)至上;忠誠盡責;保守秘密;基金職業(yè)道德教育;基金職業(yè)道德修養;
 

第六章(平均分值:10難易度:中)

基金募集的程序;開(kāi)放式基金的認購;封閉式基金的認購;
ETF份額的認購;LOF份額的認購;QDⅡ份額的認購;分級基金份額的認購;
封閉式基金的上市與交易;開(kāi)放式基金的申購、贖回、轉換及特殊業(yè)務(wù)處理;
ETF的上市交易與申購、贖回;LOF的上市交易、申購與贖回;QDⅡ基金的申購和贖回;
分級基金份額的上市交易及申購、贖回;開(kāi)放式基金份額登記的概念;
我國開(kāi)放式基金注冊登記機構及其職責;基金份額登記流程;申購和贖回的資金結算;
 

第七章(平均分值:7難易度:中)

基金信息披露的含義、作用、原則、制度體系、內容、禁止行為;
XBRL在基金信息披露中的應用;基金管理人、托管人、份額持有人的信息披露義務(wù);
基金合同;基金招募說(shuō)明書(shū);基金托管協(xié)議;基金凈值公告;基金定期公告;
基金上市交易公告書(shū);基金臨時(shí)信息披露;QDⅡ基金和ETF的信息披露;
 

第八章(平均分值:5難易度:中)

基金客戶(hù)釋義及投資人類(lèi)型;基金持有人構成現狀及發(fā)展趨勢;
產(chǎn)品目標客戶(hù)選擇策略;基金銷(xiāo)售機構的主要類(lèi)型、現狀及發(fā)展趨勢、準入條件、職責規范、銷(xiāo)售理論、銷(xiāo)售方式與策略;
 

第九章(平均分值:9難易度:中)

基金銷(xiāo)售機構人員的資格管理、人員管理、培訓、行為規范;
宣傳推介材料的范圍、審批報備流程、、原則性要求、禁止性規定、業(yè)績(jì)登載規范和其他規范;
貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介的規定、材料違規情形和監管處罰;
風(fēng)險提示函的必備內容;基金銷(xiāo)售費用原則性規范、費用具體規范;
基金銷(xiāo)售適用性的指導原則和管理制度;基金銷(xiāo)售渠道審慎調查;
基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險評價(jià);基金投資人風(fēng)險承受能力調查和評價(jià);
普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者;投資者與基金產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險匹配;
基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當性的實(shí)施保障;基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理;
基金客戶(hù)信息的內容與保管要求;私募基金銷(xiāo)售的一般規定;特定對象確定;
投資者適當性匹配;私募基金宣傳推介;合格投資者;私募基金簽署合同要求;
 

第十章(平均分值:3難易度:易)

基金客戶(hù)服務(wù)的意義、特點(diǎn)、原則、步驟、內容和規范;
基金投資咨詢(xún)與互動(dòng)交流;基金客戶(hù)投訴處理;基金投資跟蹤與評價(jià);
基金客戶(hù)檔案管理與保密;基金客戶(hù)服務(wù)提供方式;基金個(gè)性化客戶(hù)服務(wù);
投資者保護工作的概念和意義;投資者教育的基本原則與內容;投資者教育工作的形式;
 

第十一章(平均分值:5難易度:易)

法規要求;相關(guān)方的權利和義務(wù);機構設置原則;
具體機構設置;風(fēng)險管理的目標和原則;組織架構和職能;風(fēng)險分類(lèi)和管理程序;
 

第十二章:(平均分值:10難易度:中)

加強基金管理人內部控制的重要性;
內部控制的基本概念及其含義、三目標、五原則;
投資管理業(yè)務(wù)控制;銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制;信息披露控制;
 

第十三章(平均分值:8 難易度:中)

合規管理的含義、意義、目標、基本原則、部門(mén)的設置及其責任;
董事會(huì )的合規責任;監事會(huì )的合規責任;督察長(cháng)的合規責任;管理層的合規責任;業(yè)務(wù)部門(mén)的合規責任;合規管理活動(dòng)概述;合規文化、政策、審核、查、培訓、投訴處理、風(fēng)險及其種類(lèi);投資合規性風(fēng)險;銷(xiāo)售合規性風(fēng)險;信息披露合規性風(fēng)險;反洗錢(qián)合規性風(fēng)險;