一、考試概況

  自2003年起,基金從業(yè)人員資格考試作為證券從業(yè)人員資格考試體系的一部分,一直由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )組織考試工作。為了落實(shí)新《基金法》,2015年1月底財政部、國家發(fā)改委下發(fā)了《關(guān)于重新發(fā)布中國證券監督管理委員會(huì )行政事業(yè)性收費項目的通知》(財稅〔2015〕20號),明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )組織基金從業(yè)人員資格考試的收費項目,自此基金從業(yè)人員資格考試正式從中國證券業(yè)協(xié)會(huì )移交到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )。

  為了適應新形勢下的行業(yè)發(fā)展,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )借鑒境內外經(jīng)驗,綜合歷年各方反饋的意見(jiàn),對考試內容進(jìn)行了調整。調整后的考試側重實(shí)際應用,主要考核基金從業(yè)人員必備的基本知識和專(zhuān)業(yè)技能。
  二、報名條件

  1.具有完全民事行為能力;

  2.截至報名日,年滿(mǎn)18周歲;

  3.具有高中以上文化程度;

  4.中國證監會(huì )規定的其他條件。

  三、考試科目設置

  基金從業(yè)人員資格考試包含三個(gè)科目:

  考試科目考試時(shí)間題目數量合格分數

  科目一:基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范

  科目二:證券投資基金基礎知識

  科目三:私募股權投資基金基礎知識

  120分鐘100道單選題(每題1分)60分

  協(xié)會(huì )將根據行業(yè)與市場(chǎng)發(fā)展的需要,酌情增加或調整相關(guān)的考試科目。

  四、考試教材

  科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊,由高等教育出版社出版。第二版教材是在前版教材的基礎上進(jìn)行修訂,以繼續打造行業(yè)精品教材為目標,補充了環(huán)保、綠色、社會(huì )責任投資、養老金及長(cháng)期投資理念、投資者適當性等行業(yè)最新發(fā)展趨勢,并按照監管和行業(yè)最新發(fā)展情況更新、補充了新法規、自律規則和新的統計數據。為方便讀者查閱和學(xué)習,新教材使用二維碼移動(dòng)閱讀技術(shù)與基金行業(yè)法規庫相關(guān)聯(lián),實(shí)現教材內容與數字學(xué)習資源的深度融合。

  科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )組編的《股權投資基金》,由中國金融出版社出版?!豆蓹嗤顿Y基金》教材是由學(xué)界和業(yè)界專(zhuān)家編寫(xiě),期間進(jìn)行多次專(zhuān)題研討,反復斟酌和修改,確立了股權投資基金行業(yè)基本概念、理論及運作流程,成為國內股權投資基金領(lǐng)域的首例統編教材。教材注重知識體系的完整性,涵蓋股權投資基金行業(yè)各項基礎知識、基本理論、核心運作環(huán)節和監管自律規則,并契合股權投資基金行業(yè)最新實(shí)踐發(fā)展,借鑒吸收了國內外股權投資基金行業(yè)市場(chǎng)運作、行政監管和自律管理的最新發(fā)展,為考生考試及基金從業(yè)人員日常工作提供參考。

  以上教材已于2017年9月25日正式出版,具體購買(mǎi)方法見(jiàn)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站“從業(yè)人員管理-從業(yè)考試-備考指南”欄目。

  五、考試組織實(shí)施

  1.報名方式:報名采取網(wǎng)上報名方式??忌赏ㄟ^(guò)協(xié)會(huì )官網(wǎng)的從業(yè)考試報名端口進(jìn)行報名。

  2.考試類(lèi)型:考試分為全國統一考試和預約式考試。

  3.考試地點(diǎn):全國統一考試在省會(huì )及重點(diǎn)城市同時(shí)舉行。預約考試根據市場(chǎng)需求在部分城市舉行。

  4.考試方式:考試采取閉卷、計算機考試方式進(jìn)行。

  六、考試科目與資格注冊

  基金從業(yè)人員根據所從事的的業(yè)務(wù)類(lèi)型,參照下表選擇參加考試科目:

  從事的業(yè)務(wù)類(lèi)型需要通過(guò)的考試科目

  公募基金管理

  科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》和

  科目二《證券投資基金基礎知識》

  基金托管

  私募基金管理

  科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》和

  科目二《證券投資基金基礎知識》或

  科目三《私募股權投資基金基礎知識》

  證券期貨經(jīng)營(yíng)機構私募資產(chǎn)管理

  基金銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)、信息技術(shù)系統服務(wù)等基金服務(wù)

  七、考試成績(jì)有效期

  通過(guò)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的考試后,在四年內可以通過(guò)所在機構向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )申請基金從業(yè)資格注冊。超過(guò)四年未通過(guò)機構申請基金從業(yè)資格注冊的,需在注冊前補齊最近兩年的規定后續培訓學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。

        八、考試安排

        2021年基金從業(yè)資格證考試計劃

     
       PS
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